都邦保險河南分公司2025年涉非法金融風(fēng)險調查問(wèn)卷

全體內外勤員工參與調查

1. 所屬機構或部門(mén)：

2. 姓名：

3. 是否存在允許或默許(明知但未制止)第三方公司、非本機構員工(本機構已退休或離職員工，第三方合作機構人員、員工親屬及其他人員)在本機構營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)展疑似金融業(yè)務(wù)的情況？

是否

4. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所是否存在與第三方共用、混用情況(本機構營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與同棟建筑第三方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之間存在物理硬隔離的為獨立使用空間，否則為非獨立使用空間)，第三方是否存在利用共用、混用營(yíng)業(yè)場(chǎng)所便利涉嫌從事非法金融活動(dòng)的情況？

是否

5. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為自有產(chǎn)權的，出租部分的承租人是否存在涉嫌從事非法金融活動(dòng)的情況，本機構及員工是否與此類(lèi)承租人有業(yè)務(wù)往來(lái)(如幫助營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品、引流客戶(hù)等)？

是否

6. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所在樓棟及周邊100米范圍內是否存在明顯涉嫌從事非法金融活動(dòng)的第三方場(chǎng)所，本機構及員工是否與此類(lèi)第三方有業(yè)務(wù)往來(lái)？

是否

近5年來(lái)遷址、撤并的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所是否妥善清除原機構標識、標記及其它反映本機構特征的裝潢裝飾，相關(guān)單證等業(yè)務(wù)資料是否妥善收回、銷(xiāo)毀，許可證、營(yíng)業(yè)執照等證件是否按照規定及時(shí)繳回有關(guān)部門(mén)或妥善處理，是否存在不法分子利用原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所仿冒銀行保險職場(chǎng)從事非法金融活動(dòng)？

是否

8. 員工直接組織各種形式(如單獨或內外勾結，通過(guò)盜用或偽造本機構公章、合同、單證，虛構理財或保險產(chǎn)品，自辦或入股投資咨詢(xún)類(lèi)公司等)的非法集資活動(dòng)？

是否

9. 員工協(xié)助第三方非法集資組織者開(kāi)展非法集資活動(dòng)，如代為推介(含以本機構名義或非以本機構名義、獲得提成或不獲得提成的各種形式的推介行為)非本機構授權銷(xiāo)售或非正規持牌機構的理財產(chǎn)品，代為過(guò)渡資金(接收或分配資金)等？

是否

10. 員工及其共同生活的親屬作為投資人參與非法集資活動(dòng)？

是否

11. 員工是否有直接開(kāi)展民間借貸活動(dòng)？

是否

12. 員工是否幫助第三方資金出借人引流客戶(hù)(含本機構或非本機構客戶(hù)，獲得提成或不獲得提成)，代為過(guò)渡資金等？

是否

13. 員工是否自辦或入股金融中介服務(wù)類(lèi)公司、網(wǎng)貸公司、小額貸款公司、典當行、擔保公司等機構？

是否

14. 本機構員工是否組織、參與其他類(lèi)型的非法金融活動(dòng):非法貨幣、支付、保險、證券、基金、期貨、外匯等各類(lèi)金融業(yè)務(wù)活動(dòng)？

是否

15. 本機構離職或退休員工是否以本機構名義組織開(kāi)展非法集資、營(yíng)利性民間借貸等非法金融活動(dòng)？

是否

16. 機構是否組織員工向客戶(hù)宣傳推廣、銷(xiāo)售非本機構授權銷(xiāo)售的產(chǎn)品或非正規持牌機構理財產(chǎn)品？

是否

17. 機構是否向員工推介、組織投資非本機構授權銷(xiāo)售的產(chǎn)品或非正規持牌機構理財產(chǎn)品？

是否

18. 機構是否明知或應知本機構客戶(hù)涉嫌從事非法金融活動(dòng)(含利用本機構打“擦邊球”或未利用本機構的各類(lèi)非法金融活動(dòng)),但未按照法律法規和內部制度規定采取任何預警、管控措施，仍為其提供保險金融服務(wù)？

是否

19. 本機構是否存在委托不具有從事相應金融業(yè)務(wù)資質(zhì)(如保險代理)的第三方從事相關(guān)金融業(yè)務(wù)的情形？

是否

20.

本機構合作的第三方是否存在涉嫌從事非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的情況？

是否

21. 如發(fā)現非法集資情形，請描述風(fēng)險情況（公司將對舉報者信息予以保密，不得外泄）：

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