反洗錢(qián)知識競賽

1. 您的姓名：
一、單選題
2. 因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取凍結措施的資產(chǎn)的，資產(chǎn)所 有人、控制人或者管理人可以向資產(chǎn)所在地縣級公安機關(guān)提出申請。受理申請的公安 機關(guān)應當按照程序層報( )審核。
3. 國務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)設立( )，負責大額交易和可疑交易報告的接收、 分析，并按照規定向國務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)報告分析結果，履行國務(wù)院反洗錢(qián)行 政主管部門(mén)規定的其他職責。
4. 偵查機關(guān)接到報案后，對已依照前款規定臨時(shí)凍結的資金，應當及時(shí)決定是否 繼續凍結。偵查機關(guān)認為需要繼續凍結的，依照( )的規定采取凍結措施。
5. 金融機構及其工作人員應當依法協(xié)助、配合司法機關(guān)和( )打擊洗錢(qián)活動(dòng)。
6. 根據有記載的資料和一般公認的觀(guān)點(diǎn)，現代意義上的洗錢(qián)最早產(chǎn)生于( )。
7. 下列哪個(gè)國家被稱(chēng)為典型的“保密天堂”？()
8. 關(guān)于向公安機關(guān)報告涉嫌犯罪線(xiàn)索的義務(wù)，以下說(shuō)法正確的是:( )
9. 客戶(hù)身份識別又稱(chēng)：( )
10. 下列說(shuō)法正確的是：( )
11. 金融機構應當將以下哪種情況報告當地中國人民銀行分支機構？( )
12. 接到陌生電話(huà)稱(chēng)可以有償消除征信異常，你會(huì )怎么辦？
13. 以下哪個(gè)行為最容易導致被騙()
14. 騙子冒充“公檢法”的常見(jiàn)詐騙伎倆有()
15. 以下哪個(gè)想法容易落入網(wǎng)絡(luò )賭博陷阱？
16. 在網(wǎng)絡(luò )游戲中，哪些情況可能是詐騙？
17. 你的銀行賬戶(hù)信息哪些不能向他人透露()
18. 常見(jiàn)的銀行卡詐騙手段有()
19. 有人以1000元向你收購一張銀行卡，你覺(jué)得很劃算就接受了，以下正確的說(shuō)法是()
20. 關(guān)于反洗錢(qián)客戶(hù)身份識別工作中所涉及的“受益所有人”是指，最終擁有或者實(shí)際控制法人或者非法人組織的一個(gè)或者多個(gè)( )
21. 當你需要辦理貸款業(yè)務(wù)時(shí)，選擇以下哪項渠道可遠離洗錢(qián)陷阱？( )
22. 日常使用銀行賬戶(hù)時(shí)，以下做法錯誤的是( )。
23. 當你通過(guò)金融機構辦理業(yè)務(wù)時(shí)，以下做法錯誤的是( )。
24. 《反洗錢(qián)法》規定，任何單位和個(gè)人發(fā)現洗錢(qián)活動(dòng)，有權向( )舉報。接受舉報的機關(guān)應當對舉報人和舉報內容保密。
25. 在金融機構辦理業(yè)務(wù)時(shí)，以下不能作為個(gè)人有效身份證件使用的是( )。
26. 在金融機構辦理業(yè)務(wù)應注意身份證明文件有效期，客戶(hù)沒(méi)有在合理期限內更新且沒(méi)有提出合理理由的，金融機構有權( )。
27. 《反洗錢(qián)法》規定，( )可以根據國務(wù)院授權，代表中國政府與外國政府和有關(guān)國際組織開(kāi)展反洗錢(qián)合作。
28. 以下哪一種不是反洗錢(qián)國際標準明確提出要求的存在較高風(fēng)險的特定非金融行業(yè)。( )
29. 如果客戶(hù)或者實(shí)際控制客戶(hù)的自然人、交易的實(shí)際受益人屬于外國現任的或者離任的履行重要公共職能的人員，金融機構應按照《身份識別辦法》中有關(guān)()的客戶(hù)身份識別要求，履行勤勉盡職義務(wù)。
30. 金融機構在研發(fā)創(chuàng )新型金融產(chǎn)品過(guò)程中，應進(jìn)行( )，并書(shū)面記錄相關(guān)情況。
31. 各金融機構應遵循( )的原則，認真落實(shí)賬戶(hù)管理及客戶(hù)身份識別相關(guān)制度規定。
32. ()依據法律法規和自律規則，對基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行自律管理，并對基金銷(xiāo)售人員進(jìn)行資格管理。
33. 證券公司應當事先明確告知客戶(hù)所提供服務(wù)或者銷(xiāo)售產(chǎn)品服務(wù)或產(chǎn)品，服務(wù)或產(chǎn)品風(fēng)險特征及告知情況應當以()方式記載、留存。
34. 經(jīng)營(yíng)機構應當每()開(kāi)展一次適當性自查，形成自查報告。
35. 營(yíng)銷(xiāo)人員()，不獨立向客戶(hù)做出個(gè)股推薦，不故意、夸大、歪曲、隱瞞、遺漏相關(guān)內容
36. 為什么要反洗錢(qián)?()
37. 洗錢(qián)行為和洗錢(qián)犯罪的本質(zhì)區別是()
38. 信托產(chǎn)品受益所有人識別包含以下內容 ()
39. 法人金融機構洗錢(qián)風(fēng)險管理應當遵循以下主要原則 ()
40. 證券公司(包括總部及分支機構)應當向證監會(huì )派出機構報送以下信息()
二、判斷題
41. 營(yíng)銷(xiāo)人員在未獲得執業(yè)資格證書(shū)時(shí)，可以展業(yè)，但不得掛接客戶(hù)。
42. 營(yíng)業(yè)部接到客戶(hù)賬戶(hù)司法協(xié)查時(shí)，除非協(xié)查機構有指示，否則不得向客戶(hù)或其他無(wú)關(guān)人員告知協(xié)查情況。
43. 接到客戶(hù)致電營(yíng)業(yè)部服務(wù)電話(huà)(非95525熱線(xiàn)電話(huà))，客戶(hù)表示為賬戶(hù)本人，要求從業(yè)人員通過(guò)電話(huà)告知賬戶(hù)資產(chǎn)情況，為了做好客戶(hù)服務(wù)工作，可以將客戶(hù)賬戶(hù)資產(chǎn)如實(shí)告知。
44. 從業(yè)人員可以通過(guò)微信朋友圈、雪球賬號公開(kāi)發(fā)布私募產(chǎn)品銷(xiāo)售宣傳信息。
45. 公司從業(yè)人員遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應確?？蛻?hù)的利益得到公平的對待。
46. 已取得期貨從業(yè)人員資格的員工，禁止開(kāi)立期貨賬戶(hù)，如已開(kāi)立的一律須盡快注銷(xiāo)賬戶(hù)。
47. 證券公司發(fā)展面臨的新形勢:“全面從嚴、全民監管”，對違法違規行為:“零容忍”。
48. 證券公司開(kāi)展各項業(yè)務(wù)，應當堅持合規經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責、員工利益至上原則。
49. 客戶(hù)風(fēng)險等級分類(lèi)、涉及反洗錢(qián)可疑交易信息可以直接告知客戶(hù)。
50. 反洗錢(qián)通常是指為了預防和打擊各種洗錢(qián)及相關(guān)犯罪活動(dòng)，依法采取相關(guān)措施的行為。
51. 任何單位和個(gè)人發(fā)現洗錢(qián)活動(dòng)，有權向反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者公安機關(guān)舉報。接受舉報的機關(guān)應當對舉報人和舉報內容保密。
52. 現金和無(wú)記名有價(jià)證券的走私是洗錢(qián)活動(dòng)常見(jiàn)表現形式。
53. 洗錢(qián)行為首先是一種違法行為，洗錢(qián)行為的金額是決定其社會(huì )危害性大小的唯一因素。
54. 客戶(hù)身份識別中的保密性要求是指，金融機構應保護商業(yè)秘密和個(gè)人秘密，妥善保存客戶(hù)身份識別過(guò)程中獲取的客戶(hù)身份信息和交易信息。
55. 客戶(hù)身份識別不是只在首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)才進(jìn)行，它是一個(gè)持續的過(guò)程，要跟蹤客戶(hù)身份信息的變化，及時(shí)更新已登記的客戶(hù)身份基本信息。
56. 金融機構在向中國反洗錢(qián)監測中心報告客戶(hù)的可疑交易報告時(shí)，有告知客戶(hù)的義務(wù)。
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